過去四十年，中國建立了一套比較完整的基礎(chǔ)工業(yè)體系以及高效的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡。

得益于全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢，中國企業(yè)基本上可以承擔大部分中小商品的制造工藝。中國享受著全球技術(shù)外溢的紅利，不亞于一次大規(guī)模的工業(yè)革命。

另一方面，如今的美國依然很強大（參見今年諾獎），但在全球科技統(tǒng)治地位正在逐漸下降。

過去幾十年，受惠于全球化浪潮，美國跨國公司將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到新興國家，用廉價勞動力替代技術(shù)創(chuàng)新，陷入了“資源陷阱”（廉價勞動、土地、礦產(chǎn)資源、低成本排放以及美元信貸），放緩了技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

美國如今遇到的技術(shù)增長瓶頸，與第二次工業(yè)革命時期的英國類似。當年，英國將資本轉(zhuǎn)移到海外殖民地，躺著賺取廉價資源的紅利，而放棄對本國技術(shù)革新的投入，錯失了第二次工業(yè)革命的領(lǐng)導權(quán)。

如今，美國（歐洲）遵循“索洛替代”規(guī)律，享受本國美元紅利以及新興國家的勞動力紅利，而忽視了第三次新興技術(shù)革命的縱深開發(fā)，以至于陷入技術(shù)周期的低潮期。

理論上，當全球廉價勞動力及資源紅利殆盡（勞動力價格上漲），美國企業(yè)自然回歸本土，回歸技術(shù)創(chuàng)新，以尋求技術(shù)反向替代勞動的革新之路。

但是，這一經(jīng)典之路并未按照休謨價格—鑄幣流動機制的規(guī)律走，特朗普政府試圖借助國家的力量，將美國企業(yè)從“資源陷阱”中拉出來，打破過去美國金融資本（跨國企業(yè)）—中國低廉制造的全球產(chǎn)業(yè)鏈。

本文為《歷史演進 | 技術(shù)的真正差距在哪？》第二篇，試圖客觀地探討，過去幾十年，中美科技力量此消彼長的全球化規(guī)律，以及未來中國該如何進一步縮小中美技術(shù)差距。

01 資源陷阱：英國犯了“荷蘭病”

從一戰(zhàn)到二戰(zhàn)，英國從超級強國迅速淪落為二流國家。這成為20世紀經(jīng)濟學之謎。解釋有戰(zhàn)爭論、金融論、殖民地論、價值觀論等等，其中最不能忽略的是技術(shù)革新論。

傳統(tǒng)經(jīng)濟學家（古典主義、新古典主義）將英國的崛起歸因于自由貿(mào)易。經(jīng)濟學家熊彼特第一個明確反對這一說法。他將英國崛起歸結(jié)為工業(yè)革命時期新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)。

英國鼎盛時期當屬維多利亞時代（維多利亞女王1837年～1901年在位）。這一時期，英國享受著第一次工業(yè)革命的技術(shù)紅利。

1851年5月，維多利亞女王在倫敦海德公園舉行了一場轟動世界的工業(yè)科技展會——萬國博覽會。在一座巨大的“水晶宮”內(nèi)，展出了包括軌道、牽引車、高速汽輪船、起重機、廚具用品、鐵制品等萬余件工業(yè)品，歷時五個多月，吸引了6039195名參觀者。

維多利亞女王和阿爾伯特親王在“燦爛光輝的玻璃頂下，舉行了他們的工業(yè)和和平的凱旋式”。

但是，這時，英國的危機其實已經(jīng)逐漸逼近。

英國著名的經(jīng)濟史學家威廉·詹姆斯·阿什利曾經(jīng)一針見血地指出：“自由貿(mào)易政策使英國財政受惠，但卻忽視了英國的工業(yè)發(fā)展”，“他們堅信 “維多利亞繁榮”就是納索·西尼爾所指的自由貿(mào)易理論的勝利，并為這種表面的繁榮所陶醉?！?/p>

維多利亞鼎盛時期，第二次工業(yè)革命已經(jīng)開始了。但是，英國在技術(shù)革命、產(chǎn)品革新上卻落后于德國、美國。

19世紀末，美國、德國在電力、內(nèi)燃機、柴油機、電動機、汽車、飛機、電話、打字機等方面的產(chǎn)品、工藝及管理創(chuàng)新要領(lǐng)先于英國。貝西膜工藝、西門子工藝，為美國、德國鋼鐵業(yè)帶來了高速發(fā)展。美國管理學家泰羅推行科學管理，極大地提高了美國托拉斯組織的生產(chǎn)效率。

為什么英國沒能在第二次工業(yè)革命時期保持技術(shù)領(lǐng)先地位？

在電力革命中，英國也有一些發(fā)明，如合成染料、貝氏煉鋼、蒸汽渦輪等，但是這些發(fā)明無法與美德的電力、發(fā)動機相提并論。

更重要的是，英國缺乏對新技術(shù)、新工藝的推廣動力。英國在19世紀70年代末發(fā)明了從廉價的鐵礦石中提煉鋼的方法，但是在英國卻長期沿用傳統(tǒng)的低效的煉鋼法。

1880-1913年，英國鋼產(chǎn)量從130萬噸增加到770萬噸；而同期，美國的鋼產(chǎn)量卻由100萬噸攀升到3100萬噸，德國從70萬噸增加到1890萬噸。[2]

英國經(jīng)濟學家、國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派創(chuàng)始人克里斯托夫·弗里曼指出：“電力出現(xiàn)的情況很少見（第二次工業(yè)革命時期的英國）。雖然各個方面都承認電力的好處，但是由于私人電力企業(yè)的績效微不足道，因此難以引起政府的主動性和公共計劃。”

其實，盡管有些電氣工業(yè)的發(fā)明與創(chuàng)新源自英國，但是德國、美國的電氣技術(shù)要領(lǐng)先于英國。

美國將電力技術(shù)大量推廣到船舶制造領(lǐng)域。到了19世紀下半葉，英國傳統(tǒng)的造船業(yè)已經(jīng)遠落后于美國。英國貿(mào)易四分之三的海運任務，都是由美國制造的船只運輸。

為什么英國不像德國、美國一樣大面積推廣電氣技術(shù)、煉鋼工藝以及化工新材料？

最重要原因或許是海外殖民地的廉價資源紅利。

維多利亞時代，英國號稱“日不落帝國”，在全球擁有極為廣泛的殖民地。這些殖民地，為英國企業(yè)提供了大批廉價原料、勞動力，同時也是英國資本輸出、商品輸出的海外市場。

在自由貿(mào)易的環(huán)境下，英國將大量產(chǎn)業(yè)、資本轉(zhuǎn)移到殖民地。即使使用落后的工藝技術(shù)，英國制造的產(chǎn)品依然可以保持一定的成本優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導致國內(nèi)資本不足，技術(shù)革新和推廣的動力不足，逐漸失去了第二次工業(yè)革命的領(lǐng)導權(quán)。

早在19世紀50年代，英國就率先研制出了人工合成染料，但這一材料的應用卻極為緩慢。

德國人從英國人手上獲得這一技術(shù)，在短短30年間便成為英國最大的染料進口國。更有意思的是，第一次世界大戰(zhàn)期間，英國不得不從敵國德國進口染料來武裝自己的軍隊。

英國則向德國出口染料的原材料——焦炭，似乎淪為一個初級原料出口國。

主要原因是，英國可以從大片殖民地中獲得豐富而廉價的原料，轉(zhuǎn)手賣給德國。如此，初級品貿(mào)易生意做得風生水起的英國，則無心開發(fā)、推廣染料技術(shù)。英國就此喪失了第二次工業(yè)革命中關(guān)鍵的有機化學工業(yè)的領(lǐng)導權(quán)。

第二次工業(yè)革命之后，英國的貿(mào)易額依然非常驚人，但結(jié)構(gòu)性問題逐漸暴露。

1864年～1873年，將近三分之二的英國貿(mào)易是以制成品換取原料和食品。1874-1903年間，該比重已降低到不過三分之一。制成品和半制成品進口卻從1870-1875年間占進口總額的18.4%升高到1890-1895年間的24%。[2]

到了19世紀末，英國大量進口工業(yè)制成品，尤其是第二次工業(yè)革命創(chuàng)造出來的新工業(yè)制成品。其中，機械、化學制品、加工食品以及金屬工業(yè)品，都依賴于美國和德國的進口。

這時，英國基本上形成了“從美國和德國進口第二次工業(yè)革命的制成品,對外出口第一次工業(yè)革命的制成品”的工業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

弗里曼指出：“這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果是，英國工業(yè)耗盡了第一次工業(yè)革命早期由創(chuàng)新集群創(chuàng)造出來的財富?！?/p>

1894年，美國工業(yè)總產(chǎn)值超過英國躍居世界第一。英國的衰落，在第二次工業(yè)革命時期就已經(jīng)決定了，二次世界大戰(zhàn)只是催化劑。

所謂“生于憂患死于安樂”，美國當年底子薄、基礎(chǔ)差，在第二次美英戰(zhàn)爭（1812年）后，不問歐洲事務（孤立主義），北方實業(yè)家一心謀實業(yè)，試圖以工業(yè)立國。

后起之秀的德國在結(jié)束了四分五裂之后，采用國家主義手段建鐵路、搞技術(shù)，迅速從歐洲大陸的俄國與法國的夾縫中崛起。英國卻躺在殖民地的溫床中，掉入了“資源陷阱”，染上“荷蘭病”。

在“資源陷阱”中，最不能忽略的是，英國強大的信貸資本輸出，對其制造業(yè)及技術(shù)革新帶來的傷害。

英國經(jīng)濟史學家約翰·哈羅德·克拉潘指出：“老牌資本主義的英國當時并沒有認識到對外直接投資與貨幣資本輸出的致命區(qū)別，在引進德國和美國的對外直接投資的同時，大量對外借出資本。英國信貸供應了差不多全世界的資本?！?/p>

1821年，英鎊正式采用金本位制。1844年英格蘭銀行根據(jù)“比爾條例”確立了英鎊的法定地位。此后，英鎊隨著英國工業(yè)及貿(mào)易大潮成為了首屈一指的“世界貨幣”。

作為“世界貨幣”，英國源源不斷地向世界各國及殖民地輸出信貸資本。早在19世紀上半葉，英國頻頻發(fā)生過剩性經(jīng)濟危機。這時，英國開始向海外輸出資本。但這一過程，逐漸模糊了產(chǎn)業(yè)投資與資本信貸。

1819年，英格蘭銀行過去出口繁榮時積累了大量黃金，便做起了推銷外國公債的生意。1821年到1825年，倫敦交易所共對歐洲和中南美洲國家發(fā)行了4897萬英鎊公債，而英格蘭銀行對國內(nèi)私人貸款卻急劇萎縮。

1825年下半年，中南美投資泡沫崩盤，超過3000家企業(yè)倒閉，紡織機械價格大跌80%。由于本輪增長得到大力信貸支持，危機外溢到金融系統(tǒng)，股票價格暴跌，近百家銀行破產(chǎn)。

1825年底，英格蘭銀行的黃金儲備從1824年底的1070萬鎊降至120萬鎊。最終風險傳染到機器制造業(yè)、建筑業(yè)以及其他幾乎所有的行業(yè)。

英國憑借英鎊優(yōu)勢在全球做起了資金販賣的金融投機生意，而當時美元尚未具備英鎊的統(tǒng)治力，美國則傾向?qū)崢I(yè)投資。

到了19世紀末，美國與英國進行了互逆操作：英國大量貨幣資本流向美國，而美國大量的對外直接投資流向了英國，這是導致英國衰落、美國興起的重要原因。英國金融機構(gòu)片面地攫取利潤和剪息票，忽視新技術(shù)對大規(guī)模融資的需求。

所謂實業(yè)興邦，大意如此。

英國犯了海外殖民地資源紅利的“荷蘭病”——否定過去的自由貿(mào)易，尋求貿(mào)易保護主義。

1876年，在紀念《國富論》發(fā)表100周年的斯密晚宴上，英國經(jīng)濟學家、“馬歇爾最喜歡的學生之一”亨利·坎寧安，公開質(zhì)疑他的老師們的自由貿(mào)易學說?？矊幇驳热酥饾u倒向了歷史學派，意在復興重商主義、貿(mào)易保護主義。

1881年，自由貿(mào)易懷疑論者組成了公平貿(mào)易同盟要求先制訂外國制造品的適度的進口稅，豁免允準英國制造品自由進口國貨物的進口稅。

1903年5月15日，維多利亞時代杰出的政治家、年近七旬的約瑟夫·張伯倫站在伯明翰市政大廳里演講，他打著關(guān)稅改革的旗號呼吁，在整個大英帝國的領(lǐng)土上，建立起一個貿(mào)易保護之墻。

這次演講標志著，英國打響了貿(mào)易戰(zhàn)的第一槍。貿(mào)易戰(zhàn)的對象是正在快速崛起的德國與美國。

這意味，英國最高決策層否定了大英帝國立國之基石——自由貿(mào)易。

張伯倫曾經(jīng)擔任英國的殖民大臣和貿(mào)易大臣，這位“帝國政治家”主張帝國特惠制，希望建立一個強大的英聯(lián)邦經(jīng)濟帝國。帝國內(nèi)部自由貿(mào)易，實行零關(guān)稅，但對帝國之外的商品征高關(guān)稅。

張伯倫的貿(mào)易保護主張使英國內(nèi)部開始分化，他們長期對立，上百萬人為此整整辯論了三年，導致英國政治出現(xiàn)了自17世紀以來最大的分裂。

1915年，英國推行產(chǎn)業(yè)保護關(guān)稅；1932年，又執(zhí)行“渥太華協(xié)定”的“帝國特惠制”。如此，英國徹底回到貿(mào)易保護主義的老路，但卻已完全喪失了第二次工業(yè)革命的領(lǐng)導權(quán)。帝國霸權(quán)一去不復返。

02 技術(shù)外溢：美國犯了“英國病”

當年，美國對英國的超越，除了英國陷入“資源陷阱”之外，還存在技術(shù)外溢的客觀因素。

技術(shù)外溢，是信息技術(shù)領(lǐng)域的一種客觀現(xiàn)象。除了專利及知識產(chǎn)權(quán)外，大量知識、通用性技術(shù)、基礎(chǔ)科學都具有公共性、外部性。

技術(shù)外溢導致的產(chǎn)權(quán)模糊、激勵下降，降低了市場效用。但是，技術(shù)外溢帶來的正外部性，又提升了整個社會的福利水平。

經(jīng)濟學家羅默認為，技術(shù)外溢不影響帕累托改善。但是，技術(shù)外溢，卻影響著國家力量之此消彼長、興衰更替。

美國建國初期得益于英國第一次工業(yè)革命之先進技術(shù)。

當時，擔任美國第一任財長的漢密爾頓意識到：“一個國家……除非大規(guī)模發(fā)展制造業(yè)，否則不可能擁有大量財富?！币靶牟臐h密爾頓試圖在美國復制英國“瓦特式”的制造業(yè)變革，覬覦阿克賴特爵士工廠的技術(shù)及工業(yè)管理體系已久。

阿克賴特爵士是18世紀英國產(chǎn)業(yè)革命的絕對旗手。在現(xiàn)在的英國南肯辛頓博物館里，掛著兩幅畫像，一副是發(fā)明家克朗普頓，一副是阿克賴特爵士。有人將阿克賴特爵士與牛頓相提并論。

阿克賴特爵士是水力紡紗機的發(fā)明人，最早獲得梳棉機、曲柄梳棉機、粗紡機、進料器等專利權(quán)。18世紀末，阿克賴特爵士在英國曼切斯特創(chuàng)建了全球最大規(guī)模、管理最規(guī)范的紡織工廠體系。僅蘇格蘭克萊德河畔的巨型紡紗廠，雇傭人數(shù)就超過1300人。

為了防止競爭對手抄襲，阿克賴特爵士嚴控紡紗技術(shù)外流，英國政府將機械發(fā)明界定為國家機密并嚴厲打擊外泄行為，通過了禁止紡織機械出口的法律。英國早期（1624年）還頒布了現(xiàn)代第一部專利法《壟斷法規(guī)》，以保護其技術(shù)不讓對手抄襲。

但是，一名叫做薩繆爾·斯萊特“叛徒”，突破了阿克賴特爵士的嚴防死守，他憑借記出色的憶在美國復制了阿克賴特爵士工廠的紡織制造技術(shù)。在美國波塔基特市，斯萊特成功創(chuàng)辦了全美第一家盈利的水能紡織廠——艾爾瑪-布朗公司。

斯萊特的“叛逃”給漢密爾頓和整個美國制造業(yè)送來了大禮。漢密爾頓立即考察了艾爾瑪-布朗工廠。工廠負責人布朗對漢密爾頓說：“一年內(nèi)，工廠和機器將在各個地方建成，生產(chǎn)美國所需的全部棉紗?！?/p>

這位被英國人罵作“叛國者”的斯萊特，卻成為了美國紡織工業(yè)創(chuàng)始人、美國制造工業(yè)之父（美國第七任總統(tǒng)杰克遜評價）。

繼斯萊特之后，大量移民者從英國、法國帶來了第一次工業(yè)革命的制造技術(shù)、工業(yè)制度及新知識。技術(shù)外溢，讓美國享受了第一次工業(yè)革命帶來的巨大技術(shù)紅利。建國100年后，美國的制造技術(shù)已經(jīng)趕超英國。

今天很多人認為，美國的技術(shù)來自二戰(zhàn)時的德國、法國等移民。美國是一個移民國家，其立國的優(yōu)勢在于，歐洲移民帶來廣泛的新知識、新制度以及新技術(shù)。

德國經(jīng)濟學家、歷史學派創(chuàng)始人李斯特認為，英國第一次工業(yè)革命的技術(shù)也是歐洲大陸人帶過去的。

英國是一個島國，一定程度上隔離了歐洲大陸的戰(zhàn)亂。每當歐洲爆發(fā)戰(zhàn)亂時，資金、人才和技術(shù)都流入英倫三島。因此，英國奉行自由貿(mào)易政策，這樣有利于歐洲大陸的技術(shù)、人才和資金流向英國。[4]

這也是英國長期奉行歐洲大陸均勢的重要原因。通過拿破侖戰(zhàn)爭，李斯特發(fā)現(xiàn)，歐洲大陸只要戰(zhàn)事一起，受益的定然是英國。英國也極力維持歐洲大陸均勢，防止歐洲出現(xiàn)強國，讓歐洲各國之間相互博弈。

李斯特則極力推動德國統(tǒng)一，試圖學習美國，建立統(tǒng)一的高關(guān)稅保護本國工業(yè)，以防止人才、資本及技術(shù)外流。

美國身處遙遠的美洲大陸，比英國更具有地緣優(yōu)勢。一戰(zhàn)、二戰(zhàn)點燃后，英國也未能幸免，英國及歐洲大陸大量黃金、人才流入美國避險。

1933年～1941年，美國敞開大門接受了來自德國、奧地利1090名科學家和645名工程師。1944年8月，美英成立了聯(lián)合情報調(diào)查小組委員會，專門收羅德國科學家。美國從德國、奧地利獲得了幾千名杰出的科學家和工程師。

這些科學家包括愛因斯坦、布勞恩、海森堡、哈恩、德布斯、多恩伯格、魯?shù)婪?、奧海因、利皮施、舒柏格、諾依曼，等等。

德國、奧地利科學家?guī)缀鯓?gòu)成了美國二戰(zhàn)后航空航天、核能、計算機革命的核心力量。其中，布勞恩是導彈之父、火箭之父，是美國阿波羅登月計劃的核心人物。德布斯是肯尼迪航天中心之父，幫助美國發(fā)送了第一顆人造衛(wèi)星。

諾依曼是計算機之父、博弈論之父，在計算機、博弈論、核武器、生物化器等多領(lǐng)域做出杰出貢獻。他參與了曼哈頓計劃，是信息技術(shù)革命的直接推動者。

愛因斯坦的貢獻屬于全人類，他向美國總統(tǒng)寫信提議制造原子彈，后者批準了曼哈頓計劃。

當然，除了地緣優(yōu)勢、歷史偶然性之外，美國自身的制度優(yōu)勢和國家力量亦不可忽略。為什么歐洲人才愿意跑到美國，而不是加拿大、澳洲、南美？

技術(shù)外溢屬于全人類，但能否接得住、接到多少，取決于一國制度的優(yōu)勢及學習能力，尤其是新技術(shù)、新知識與新制度及國家力量的相互配合。

特拉斯是塞爾維亞裔，愛迪生是美國土生土長的工程師，他們都是電氣時代的締造者。

諾依曼是匈牙利裔，香農(nóng)是美國本土出生，他們都是信息革命的締造者。米塞斯是奧地利人，因戰(zhàn)亂躲避到美國，奈特則是美國土生土長的經(jīng)濟學家，后者開創(chuàng)了芝加哥學派。喬布斯是美國人，馬斯克則是南非裔美國人。

圖：先發(fā)國家與后發(fā)國家的技術(shù)均等化趨勢圖

技術(shù)外溢與自主創(chuàng)新，成就了美國在第二次、第三次技術(shù)革命中居于領(lǐng)導地位。英國陷入“資源陷阱”，與美國的“技術(shù)外溢”形成此消彼長，二者差距縮小。美國再加上自主創(chuàng)新，對英國形成超越。

在第二次工業(yè)革命期間，受惠于技術(shù)外溢紅利的還包括后發(fā)的俄國、日本等國家。1900年，電氣技術(shù)和鐵路投資席卷到地大物博的俄羅斯，過去十年間，俄國鋪設(shè)了22600公里的鐵路，刺激整個歐洲工業(yè)部門開足馬力。

所以，在全球化時代，由于技術(shù)外溢和“索洛替代”，先發(fā)國家與后發(fā)國家存在技術(shù)均等化趨勢。先發(fā)國家陷入資源陷阱，后發(fā)國家則憑借技術(shù)外溢快速縮小與先發(fā)國家的距離。

不過，英國的衰落，美國人值得警惕。因為美國人正在走著英國當年的老路。

二戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟快速增長，到了1970年代是一個關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點。

1971年布雷頓森林解體，意味著全球進入浮動匯率和信用貨幣時代。1970年代開始，全球同時涌現(xiàn)三股浪潮：信息技術(shù)浪潮、跨國公司主導的全球化浪潮以及金融資本主導的投資銀行浪潮。

這三股浪潮在1982年里根及沃爾克改革（解決滯脹危機）成功后快速爆發(fā)。從此，美國走上了金融資本主義之路，主要表現(xiàn)與當年英國相比，有過之而無不及：

一、自里根政府開始，美國大幅度擴張信貸貨幣，華爾街金融機構(gòu)獲得大量廉價的美元在全球從事貨幣販賣生意。

里根政府放松了金融管制，推動金融混業(yè)，刺激投資銀行發(fā)展。正是從這個時候開始，美國大量貨幣資金進入投資銀行及金融投機領(lǐng)域，證券、期貨、外匯、債券、保險及金融衍生品大肆擴張。

與之形成鮮明對比的是，美國五大湖區(qū)制造業(yè)投資日漸凋零。原本紐約中心區(qū)的工廠逐漸被金融及跨國公司辦公樓取代。

當年，英國在全球大肆放貸，資金進入公債領(lǐng)域，而不是制造業(yè)。過去四十年，美國有過之而無不及。當時的英鎊采用金本位制，貨幣擴張能力受限。而1971年之后的美元是信用貨幣。從1980年代開始，美國肆無忌憚地擴張美元，助長美國金融機構(gòu)成為全球化的美元“倒爺”。

1980年代初，包括花旗銀行在內(nèi)的美國金融巨頭認為，國家不會破產(chǎn)，將大量信貸發(fā)放給墨西哥、巴西等拉美國家。結(jié)果，花旗銀行在1982年拉美債務危機中遭遇重創(chuàng)。

最近四十年，華爾街的信貸資金遍布全球，在國際投資銀行市場中販賣資金。其中，債券、外匯及金融衍生品的規(guī)模急速膨脹，造成相當程度的資金空轉(zhuǎn)、資產(chǎn)泡沫及債務危機。

二、乘著全球化產(chǎn)業(yè)大分工浪潮，美國跨國公司將產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)移到擁有廉價勞動力、資源及低成本排污國家。

二戰(zhàn)后，美國將紡織、鋼鐵產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到日本，而后轉(zhuǎn)移到中國臺灣、中國香港、韓國及東南亞國家。八九十年后，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移梯度延伸到中國內(nèi)地。

日本、韓國的芯片、汽車、發(fā)動機、緊密機床、化工材料等，承接了美國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)紅利。中國的空調(diào)、電視、手機、汽車、個人計算機等亦如此。

尤其是蘇聯(lián)解體后，美國失去了強大競爭的壓迫感。1992年中國進一步開放，美國資本大舉進入中國。2001年，中國加入WTO，中美貿(mào)易迎來井噴時代。

這時全球化浪潮中再次出現(xiàn)技術(shù)水平均等化趨勢，后發(fā)國家的技術(shù)快速縮小了與美國的距離。

全球化人才的交流及信息化的傳播，大大縮短了技術(shù)及知識獲取的成本。日本、韓國以及中國遵循阿羅“干中學”理論，在短時間內(nèi)學習及改進美國轉(zhuǎn)移而來的制造技術(shù)、流水線、設(shè)計工藝、股票制度、公司制度、銀行制度等。

反觀美國，因為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和“索洛替代”，采用廉價勞動力替代技術(shù)革新，導致國內(nèi)制造業(yè)空心化、技術(shù)創(chuàng)新緩慢。

美國經(jīng)濟學家索洛在研究增長模型時發(fā)現(xiàn)，勞動與資本形成替代關(guān)系。當勞動力更具優(yōu)勢時，資本則讓位于低廉勞動力。

美國跨國企業(yè)與當年英國的企業(yè)一樣，通過產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，在全球不斷地尋求價值洼地，吃盡各國廉價勞動力及資源紅利，放緩了技術(shù)革新的步伐。

美國五大湖區(qū)產(chǎn)業(yè)的空心化形成的鐵銹地帶，與華爾街的紙醉金迷形成鮮明的對比。

1987年，索洛發(fā)現(xiàn)，“高速的信息技術(shù)投資與緩慢增長的生產(chǎn)率”形成矛盾。這被稱為“索洛悖論”。

為什么信息技術(shù)革命，沒有像蒸汽革命、電力革命一樣帶來如此巨大的生產(chǎn)力變革？

美國經(jīng)濟學家戈登認為，計算機革命根本不能與19世紀末的偉大發(fā)明相提并論。戈登認為，信息技術(shù)只對部分產(chǎn)業(yè)發(fā)生作用，而對構(gòu)成美國經(jīng)濟總量的大部分產(chǎn)業(yè)幾無促進作用。

其實，信息技術(shù)革命真正對全產(chǎn)業(yè)發(fā)生作用的，并不是計算機及互聯(lián)網(wǎng)，而是智能制造。但是，過去幾十年，由于全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，跨國公司擁有大量廉價勞動力替代，減少了對工業(yè)智能化的投入。

這很大程度上抑制了第三次技術(shù)革命往縱深發(fā)展，以至于美國在最近20年并未形成新的技術(shù)突破，如今整個世界陷入技術(shù)周期低谷。

對于美國來說，更早糟糕的是，中美之間的技術(shù)趨于均等化，而中美之間的勞動力要素價格卻沒有像李嘉圖所言的趨于均等化。換言之，中美技術(shù)差距快速縮小的同時，中國依然還保持著相當?shù)牡统杀緝?yōu)勢（美國認為這是不正常的）。

2008年金融危機爆發(fā)是中美關(guān)系的轉(zhuǎn)折點。美國精英階層對此次危機做了深刻的反思，他們批判里根政府以來的金融資本主義（里根大循環(huán)），試圖依靠政治力量打破美國金融資本-中國低廉制造的全球產(chǎn)業(yè)鏈。

特朗普政府對中國的反應，與當年英國張伯倫對美國的態(tài)度類似。張伯倫構(gòu)建的零關(guān)稅的英聯(lián)邦經(jīng)濟帝國，與特朗普試圖構(gòu)建的“三零”貿(mào)易區(qū)類似。

某種程度上說，美國與當年的英國一樣掉入了全球化廉價勞動力構(gòu)建的“資源陷阱”，犯了焦慮不安的“英國病”。美國試圖糾正過去的里根大循環(huán)，扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡的局面，定然要打破現(xiàn)有與中國的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系。

當全球資本洼地消失，勞動力價格上漲，美國制造業(yè)才會倒逼技術(shù)升級，重回工業(yè)智能化之路。如今這一路徑?jīng)]有按照休謨的價格—鑄幣流動機制方向走，特朗普政府試圖通過政治力量將美國跨國企業(yè)從全球化的資源陷阱中拉出來。

03 斯密定理：中國使用“日本藥”

資源陷阱，猶如糖衣炮彈。在全球化時代，后發(fā)國家在技術(shù)外溢中成長，先進國家則掉入“資源陷阱”，技術(shù)增長緩慢。

美國其實并不擔心市場競爭，他們擔心的是，非市場因素制造的“資源陷阱”，讓美國企業(yè)如當年英國企業(yè)一樣陷入其中而不能自拔。

二戰(zhàn)后，日本、韓國、墨西哥、阿根廷、巴西、南非、印尼、菲律賓、中國、印度等國家，享受著美國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢。其中，部分國家曾經(jīng)快速地追趕美國技術(shù)。

但是，大部分國家在經(jīng)濟增長到一定程度后便失去了動力，技術(shù)革新緩慢，重新被美國拉開距離。時至今日，只有日本、韓國成功地跟緊美國，日本有些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)實力還超越了美國。經(jīng)歷了泡沫經(jīng)濟危機后，日本依然是繼美國之后的技術(shù)力量強國。

在《平成三十年 | 櫻花落盡，默語重生》一文中，我們介紹了，日本在泡沫經(jīng)濟破滅之后，如何艱難地推動技術(shù)轉(zhuǎn)型升級。

日本的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，是開放經(jīng)濟體下的一條經(jīng)典之路。當時的日本企業(yè)，主要走了兩條路：

一是走向上游。

二是走向全球。

日本的轉(zhuǎn)型艱難在于遭遇日美貿(mào)易戰(zhàn)、泡沫經(jīng)濟的雙重打擊。在七八十年代，受石油危機及美日貿(mào)易戰(zhàn)驅(qū)動，日本成功從煤炭、鋼鐵、石化、造船等重工產(chǎn)業(yè)，向汽車、半導體、通用機械、家電、電子等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

日本泡沫經(jīng)濟，是其主動全球化之路上貨幣政策失當所致。泡沫危機爆發(fā)后，日本企業(yè)一度進退失據(jù)、猶豫不決。

在亞洲金融風暴爆發(fā)后，日本企業(yè)斷臂求存，果斷放棄終端業(yè)務，向上游的核心技術(shù)及商用領(lǐng)域轉(zhuǎn)型升級。

松下從家電，擴展至汽車電子、住宅能源、商務解決方案等領(lǐng)域；夏普轉(zhuǎn)向健康醫(yī)療、機器人、智能住宅、汽車、空氣安全技術(shù)領(lǐng)域；東芝進入大型核電、新能源和氫燃料電池電站業(yè)務領(lǐng)域。

日立較早向商用領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，如今智能電網(wǎng)、電梯等基礎(chǔ)設(shè)備業(yè)績平穩(wěn)增長，同時，日立的核電技術(shù)水平較高；三菱發(fā)力于氫燃料電池，豐田的氫燃料電池汽車逐漸步入商業(yè)化。

如今，日本企業(yè)告別了終端家電、電子市場，在商用領(lǐng)域的大型核電、新能源、氫燃料電池、電力電網(wǎng)、醫(yī)療技術(shù)、能源存儲技術(shù)、生物科技、機器人研發(fā)及高精軟方面等建立全球競爭優(yōu)勢。

產(chǎn)業(yè)上游領(lǐng)域的核心技術(shù)，乃國之重器。核電、芯片、精密制造、生物科技、氫燃料、新能源、機器人等等，才是一個產(chǎn)業(yè)技術(shù)的關(guān)鍵，一個國家的命脈所在。

當年，松下CEO津賀一宏在看過索尼的CES展臺后說：“如今誰都能做電視機，但智能手機也會出現(xiàn)這種情況。不只是電視機?！?/p>

這句話道出了核心技術(shù)的真諦。

當人口紅利消失，全球技術(shù)紅利吃盡，競爭倒逼走向上游核心技術(shù)、商用及基礎(chǔ)科學領(lǐng)域，依靠自力更生、自主研發(fā)，也就成為了必然趨勢。

縱觀全球，德國的西門子、博世、巴伐利亞、蒂森克虜伯、德馬吉森精機、大陸集團、舍弗勒集團，以及美國的AT&T、IBM、英特爾、威瑞森、惠普、甲骨文、思科、通用電氣、亞馬遜、谷歌、蘋果、康卡斯特，都掌握了上游核心技術(shù)。不同的是，強大的美國企業(yè)上下游通吃。

很多人以為，日本最近三十年“消失”了。其實，日本變得更加強大，日本企業(yè)掌握了上游核心技術(shù)，低調(diào)地掌控了產(chǎn)業(yè)之命脈。

在今年的日韓貿(mào)易戰(zhàn)中，日本展現(xiàn)了“扮豬吃老虎”隱實力。

韓國的半導體很強大，其生產(chǎn)的內(nèi)存產(chǎn)品居世界首位，其中隨機存取內(nèi)存（DRAM）的市場占有率逾70%。但是，很少人知道，日本其實遏制住了韓國半導體的命脈。

日本占全球氟聚酰亞胺和光刻膠總產(chǎn)量的90%，全球半導體企業(yè)70%的氟化氫需從日本進口。日本幾乎是韓國半導體公司的唯一核心原料來源國。

日本對韓國禁運，三星、LG、SK庫存立即告急，韓國的OLED、存儲芯片、CIS芯片、DRAM幾乎都無法生產(chǎn)。三星是韓國經(jīng)濟的主心骨，電子是韓國經(jīng)濟的命脈。日本此舉，相當于打中了韓國經(jīng)濟的七寸。

這就是日本在上游領(lǐng)域高端材料（氟聚酰亞胺、氟化氫、光刻膠）的強大統(tǒng)治力。

值得注意的是，向上游核心技術(shù)領(lǐng)域升級，涉及到基礎(chǔ)科學研究。

日本非常重視基礎(chǔ)科學研究。今年，日本科學家吉野彰與兩位美國科學家一起共享諾貝爾化學獎。如此，日本已經(jīng)在過去19年斬獲了19個諾貝爾獎。

原騰訊副總裁吳軍老師批評騰訊沒有to B基因，一度引發(fā)爭議?？上У氖?，這場爭議缺乏建設(shè)性。其實，并不是騰訊缺乏to B基因，中國的私營企業(yè)基本上都沒有投資to B領(lǐng)域的動力。

中國私營企業(yè)極少涉及核電、芯片、精密制造、生物科技、氫燃料、操作系統(tǒng)、新能源、工業(yè)機器人等上游核心技術(shù)及商用領(lǐng)域。這一點，與日本、德國完全不同。中國至今沒能出現(xiàn)類似于德國西門子、巴伐利亞、蒂森克虜伯的私營企業(yè)。

原因主要有兩個方面：

一是過去幾十年，中國終端市場足夠大，屬于大淘金時代。

騰訊、阿里等大資本，寧愿投資美團、滴滴打車、共享單車、互聯(lián)網(wǎng)咖啡，也不會投資芯片、操作系統(tǒng)及通信技術(shù)。投資終端市場，容易獲得龐大的用戶及數(shù)據(jù)，然后打著大數(shù)據(jù)、新零售的概念上市套現(xiàn)。與上游投資相比，終端投資周期短、效率高。

二是上游如電網(wǎng)、核能、石油、通信網(wǎng)絡等基本都屬于非競爭行業(yè)。

這些行業(yè)的準入門檻很高，私營企業(yè)根本進不去。即使一些開放競爭行業(yè)，其采購商往往是國企及政府部門，普通的私營企業(yè)不敢進入。這條技術(shù)升級的必經(jīng)之路，遇到了非競爭性障礙。

只有開放上游產(chǎn)業(yè)，讓更多私人資本進入，才能推動中國技術(shù)轉(zhuǎn)型升級，中國企業(yè)才有可能掌握核心競爭力，掌控高端的商用市場。當然，其中又涉及到制度改革問題。

日本的第二條路是全球化。

1980年代，日本經(jīng)濟騰飛，在日元升值和國際化戰(zhàn)略的推動下，日本開啟了全球化投資、收購門閥，將大量資金和大型制造業(yè)轉(zhuǎn)移到海外，這是日本戰(zhàn)后第一次全球化產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移。

但是，泡沫危機爆發(fā)后，日本國內(nèi)資產(chǎn)受到擠泡沫、去杠桿的嚴重打壓，企業(yè)長時間沒有緩過神來。日本企業(yè)經(jīng)歷了十年左右的掙扎、彷徨，全球化戰(zhàn)略大幅度回撤。

2000年之后，日本開啟了第二次全球化大浪潮。這次全球化促使日本海外資產(chǎn)大規(guī)模增長，總資產(chǎn)甚至超過日本本土GDP總量。2011年，日本的海外資產(chǎn)和海外產(chǎn)業(yè)相當于日本本土的1.8倍。

如今的日本，是亞洲唯一深度全球化的經(jīng)濟體，是一個真正意義上的全球化發(fā)達國家。

為什么日本的經(jīng)濟全球化，沒有像美國一樣遭遇“資源陷阱”，放緩其技術(shù)增長的步伐？

主要原因是，日本遭遇了泡沫危機暴力杠桿，同時疊加日美貿(mào)易戰(zhàn)。80年代中后期，日本憑借日元升值的優(yōu)勢，在全球大肆并購，類似于過去美元、英鎊之路。

但是，泡沫危機崩潰后，日元遭遇重創(chuàng)，終結(jié)了日本的資本輸出模式。之后，日本企業(yè)尋求亞洲低廉勞動力投資的同時，加大了技術(shù)轉(zhuǎn)型升級。

另外，在日美貿(mào)易戰(zhàn)之下，日本企業(yè)被迫走向全球化，嚴格上來說是走向美國市場。

以汽車業(yè)為例。日美兩國政府從1979年開始圍繞汽車貿(mào)易問題進行談判，美國強烈要求日本對美實行自愿出口限制、日本汽車廠家到美國投資設(shè)廠以及開放日本的汽車市場等。

從1982年開始，在日美貿(mào)易戰(zhàn)和日本國際化戰(zhàn)略的背景下，豐田、日產(chǎn)、本田、三菱、富士重工等日本汽車公司，相繼在美國投資生產(chǎn)。

開始時，日本企業(yè)遭受不小壓力，成本增加，規(guī)模銳減。日本車企雖然也遭遇了福耀玻璃所遇到的工會問題，但還是頑強地在美國生存下來，并逐步建立競爭優(yōu)勢。

日本在美國本地生產(chǎn)的汽車數(shù)量，從1983年6萬輛、1984年24萬輛、1985年36萬輛猛增至1987年74萬輛、1988年89萬輛、1989年125萬輛。

這次主動或被動的全球化，雖然艱難甚至兇險，卻倒逼豐田、本田、日產(chǎn)、三菱、富士重工等日本汽車公司成長為一家家國際化的汽企。美國原三大車企只剩下兩家，豐田一度超過通用成為全球第一大車企，在強大全球競爭壓力下，倒逼豐田利用全球產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)建了高效的準時生產(chǎn)制度。

中國如今面臨的貿(mào)易戰(zhàn)、全球化開放的國際背景與當年日本相近。不過，與日本有所不同的是，中國具備龐大的國內(nèi)市場優(yōu)勢。

迄今為止，中國最大的優(yōu)勢并非廉價勞動力，而是市場規(guī)模。因為龐大的市場規(guī)模，具備絕佳的分工優(yōu)勢。

亞當·斯密在《國富論》第三章《論分工受市場范圍的限制》認為，“分工受市場范圍的限制”[5]。他認為，分工受到市場交換規(guī)模限制，如果交易太小，就無法專業(yè)化生產(chǎn)，分工就會受到限制。

斯密以運輸為例說明問題，比如水運開拓了比陸運更大的市場，從而“各種產(chǎn)業(yè)的分工改良，自然而然地都開始于沿海沿河一帶。這種改良往往經(jīng)過許多年以后才慢慢普及到內(nèi)地”。這就是“斯密定理”。

1928年，美國經(jīng)濟學家阿林·楊格在就任英國科學促進協(xié)會經(jīng)濟科學與統(tǒng)計學分部主席一職發(fā)表的就職演說《報收遞增與經(jīng)濟進步》中，對斯密定理做了深入發(fā)展。

楊格的觀點是“分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于分工，經(jīng)濟進步的可能性就存在于上述條件之中”，這就是“斯密—楊格定理”。

中國龐大的市場定然促進分工更加精細，而更加精細的分工又進一步擴大市場。分工精細化，有助于技術(shù)的提升。

第一輛實用蒸汽火車是英國人史蒂文森發(fā)明的，而鐵路運輸發(fā)展最快的卻是美國。中國龐大的出行市場對高鐵需求強烈，刺激高鐵技術(shù)的突破。中國龐大的糧食市場，刺激（袁隆平）育種技術(shù)革新。

在未來的工業(yè)智能化領(lǐng)域，中國最大的優(yōu)勢是龐大的數(shù)據(jù)市場。大數(shù)據(jù)又如人工智能的“能源”，大數(shù)據(jù)刺激人工智能算法革新。中國市場可以提供龐大的無人駕駛數(shù)據(jù)，只有積累大量的測試數(shù)據(jù)，無人駕駛才可能走入商用領(lǐng)域。

反觀如新加坡、中國香港等小市場，他們只能尋求全球化市場，從全球化市場中獲取更多的數(shù)據(jù)、資本及人才。因此，這些經(jīng)濟體一般都實行自由開放的經(jīng)濟政策。

不過，這并不是說中國不需要向全球開放經(jīng)濟。

在知識經(jīng)濟時代，全球化技術(shù)標準將成為技術(shù)皇冠上的明珠。若不能重新制定一套讓全球通用的技術(shù)標準，那么遵循國際標準是基本的常識。如今，中國的生物基因等領(lǐng)域都有一些技術(shù)積累，但如何與國際標準接軌依然是個難題。

所以，當全球技術(shù)紅利消失，中國面臨技術(shù)自主創(chuàng)新、全球化開放經(jīng)濟體以及“制度陷阱”三大歷史性挑戰(zhàn)。

建立開放自信，利用好國內(nèi)市場，打破制度性壁壘，幫助企業(yè)向上游核心技術(shù)及商用領(lǐng)域升級，中國才能趁美國陷入“資源陷阱”之際繼續(xù)追趕。